怎样才能学好证券基础知识和证券交易这两门？
按地域分类（境内资产证券化 离岸资产证券化） 证券化产品的属性分类（股权型 债权型 混合型）
资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构） 特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）
资金和资产存管机构 信用增级机构 信用评级机构 承销人 投资者
证券发行市场无固定场所是一个无形市场 证券发行制度（注册制 核准制）
我国股票实行核准制由审核委员会审核 证监会核准 保荐人及保荐代表应 勤勉尽责 诚实守信
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格 初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价
荷兰式招标（最低中标价 最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式 美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》
会员大会是交易所最高权力机构 ，理事会是交易所决策机构 交易所总经理由国务院证监会任免
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进 统分结合 从严监管 统筹兼顾）
中小板的“两个不变”（尊守的法律法规不变 发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立”（运行独立 监察独立 代码独立 指数独立）
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）
计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）
几何加权股价指数又叫费雪理想式 （是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）
股票收益：股息收入 资本利得 公积金转增收益 股息种类：现金股息 股票股息 财产股息 负债股息 建业股息（无盈利无股息的一个例外）
债券收益：债息收入 资本利得 再投资收益
公积金来源：A溢价发行的部份 B税后利润中提存的 C资产重估增值部分 D外部赠与资产
系统风险：政策风险 经济周期波动 利率风险 购买力风险（通胀） 非系统性风险：信用风险 经营风险 财务风险
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则
经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产 非法融入融出资金及结算风险
自营业务重点A防范规模失控，决策失误 超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易 B建立决策程序加强决策管理 C合理的预警机制
投资银行重点防荡法律风险 财务风险 道德风险 研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突
业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误 分支机构应重点防范 越权经营，预算失控及道德风险
净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元 B必要的场所及设施 C主要管理及从业人员要有从业资格 D其它条件
证券市场监管手段：法律手段 经济手段 必要的行政手段
证券市场监管的意义：保障投资者权益 B维护市场良好秩序 C发展和完善证券市场体系 C准确全面的信息利于参与者的决策
国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者 保证市场公平效率和透明 降低系统风险
信息披露：全面性 真实性 时效性
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量 C在自已的账户间对倒
内幕信息包括：1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化 3债务担保的重大变更4 营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的30%
5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任 6上市公司的收购方案
证券业协会三大职能：自律 服务 传导
证券从业人员行为规范内容：正直诚信 勤勉尽责 廉洁保密 自律守法
交易（数字类）
1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志） 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定
每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1个标准流速为15笔/秒
单个企业年金计划最多开产10个证券帐户 证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个
证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度
申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001 深交所 基金为0.001
B股为 0.001美元 B股 0.01港元
** 债券质押回购0.005 , A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01
上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）
深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报
中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%
B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% ［债券回购无限制］
连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%
同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%
深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（ 连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）
债券首日集合竞价为发行价的上下30%， （ 同上一样，都是10％ ）
质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%
证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收
2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰
大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30
股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值
E 连续120个交易日成交量低于300万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍
固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ，1手为1000元面值
公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金） B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只
异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%
QFII境 内 证券投资制度启动于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%
分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1日红股到帐 配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
如开股东大会上市公司提前30天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元 。但单笔赎回份额不超过99999999份
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐
IB业务的资格条件：1）前6个月风险指标合规 2）资金第三方存管 3）控股期货公司或者同时被控股 4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员 5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6技术系统达标
证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年
每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元
定向资产管理，单个客户不低于100万元 ，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万
集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年度审计
融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿
证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%， 波动幅度不超500% （基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）
有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%
对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
上交所1993.12 深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易
上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易
上交所新质押式（买断式）国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9种） 上交所质押式企业债品种有：1 3 7 （3种）
深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11种） 深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 （4种）
2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）
银行间1997年6月5日老的回购期限：7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种
结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00 权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终
交易［总结］
证券交易特征：收益性 风险性 流动性 证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易）
证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场） 信用交易
证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务
场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场
自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价 证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失
成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则
证券交易机制的目标：流动性（速度 价格） 稳定性（重要措施提高市场透明度） 有效性（高效率 低成本）
定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场
证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理
普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金 专用席位（B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位）
深交所：A股席位（普通席位 投资基金专用 网上委托专用） B股席位（会员B股 境外B股） 特别席位（国债 基金 股票质押 代办股份转让）
境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证 境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书
交易席位转让要会员部审核批准，方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体
证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种 证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率
《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险
委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权
证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债
证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》
证券登记按证券种类分为：股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分：初始登记 变更登记 退出登记
同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管
委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格
市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高
全价交易指 买 卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易 上交所公司债现货交易采用净价交易
净价交易指 买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易 深交所公司债券现货交易仍采用全价交易
非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托
集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交 ，上交所以二个价位的中间价成交
我国债券和权证实行当日回转交易。
固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（做市商）双边报价中断时间不超过60分钟，收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手
营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金 非法融入融出资金 业务操作的合规性 结算风险
证券经纪业务的风险：法律风险 管理风险（防范：1严格操作规程2提高员工素质 3严格内部管理 4提高差错的处理效率） 技术风险
网上发行的优点：经济性 高效性 网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式
新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号（承销商需做回拨要在验资当日通知交易所） T+2摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻
上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记
T+4除息日 T+8红利放发日
我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 配股缴款是向场内申报卖出配股权证（实质是买入股票） 配股不收佣金，过户费，印花税
深交所认购基金以基金份额为单位申报
ETF基金当日申购的可以卖出但不可赎回 当日买入的证券当日可以用于申购
当日买入的可以赎回不可以卖出 当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购
权证发行人不可以买卖自己的权证 当日行权取得的标的证券当日不可以卖出 现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令
代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主（代）办的股份
代办股份转让采用多边净额清算（交易所也采用这种） 非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算
柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少 自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险
自营业务的特点：决策的自主性（行为，方式，品种） 交易的风险性 收益的不稳定性
自营三级体制：董事会（最高决策机构）――投资决策机构（最高管理机构）――自营业务部（执行机构）
自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理 4独产的实时监控 5风险监控报告机制
6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度 8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育
定向资产管理业务的基本原则：1）公平公正，诚实守信 2）健全内控，规范运作 3）投资风险客户自担
证券从业资格考试要该怎么复习？做题技巧是什么？
受疫情影响，被延期至7月举行的证券从业资格考试即将到来，如今，已经来到最后的冲刺备考阶段，作为考生的你该如何利用好剩余的时间高效复习?做题技巧有哪些?内容导航证券从业复习技巧证券从业备考误区证券从业证书领取证券从业薪资状况 证券从业复习技巧据了解，“刷题”是大家常用的备考方式，一来可以快速了解考点，而来可以增加做题的手感。但让很多同学感到郁闷的是，几乎每次刷题的分数都不太好，总是在60分左右徘徊，这样的水平就让人很担心真正到了考试的时候，能不能一次性通过考试了。那为什么明明做了挺多套题了，分数却依旧在原地踏步呢?其实导致这种情况的根本原因是，做题方法不多，为了刷题而刷题，没有去理解记忆每道题的知识点。究竟该如何刷题才能提高备考效率呢?正确刷题方式你们刷题的时候是不是也这样：做一题对一题的答案，正确了就跳过，错的改成正确答案然后就再也不管了。其实这种方式是不对的。在做一套试题时，正确方法应该是在规定的时间内完整做完整套题，即便过程中遇到不会的或者模棱两可的试题，也不能马上去翻书或者对答案，而是应该等全部完成后再一一对照答案，然后算出自己的得分。当然，算出得分只是第一步，我们最重要的是答案对照后一个个看解析，从解析中一个个理解知识点，特别是自己做错的试题，一定要反复看，争取下次遇到同样的知识点试题不会再出错。重视错题相信很多人高中一定都拥有一本“错题集”，其实这是很好的学习方法，对于平时刷题过程中的错题，尤其是反复错的题，一定要多理解，直到把知识点刻在脑海里，下次再遇到才不会再次做错。从学霸分享的经验来看，刚开始备考练习试题的时候，分数不高是比较正常的，但是通过几遍的练习，只要是在正确刷题的基础上进行练习，分数提高是比较显著的。到了后面，每套试题的练习分数应该都保持在80分左右才是比较正常的，当然，越高肯定越好。 证券从业备考误区2020证券从业资格考试发生重大变化是真的吗?证券从业资格考试与年对比，我们可以发现：考试次数相比年少了1次，举行5次考试，其中3次在全国40个城市举行，另外2次在全国30个城市举行。而年举行了6次考试。关于证券从业资格考试统考和预约考这一方面，并未出现统考和预约考的说法，只是城市有所变化。而年6次考试中，2次是预约考，4次为统考。备考证券从业资格考试，这些误区你踩坑了吗?容易入坑的备考误区一：刷题不讲质量，历年真题不重视很多同学在复习证券从业资格考试时，都会采用大量刷题的方式巩固运用知识点。这时候就会涉及到一个题目不讲质量的问题。小编建议：我们刷题一定要刷高质量的题目，不要毫无重点，什么题都拼命刷，但实际考试的时候却只出现了三四道。我们在选择刷题软件时，一定要从实际出发，根据往年考题特点，估测这些题型对我们是否真的起着参考性的作用。只有对我们真正有用处的题，我们才要重点抓。说到刷题，我们又会回到刷历年真题的话题，在这里特地强调：历年真题真的特别重要，可以说我们能否通过，往往就与真题的掌握程度有着极大关系。因此，我们对于历年真题一定要烂熟于心，看到题型，你要能马上反应过来具体做题思路是什么。同时，做好总结和技巧概括、运用。容易入坑的备考误区二：复习不讲究内容重点和学习效率我们复习证券从业资格考试的时候，往往会陷入学习不讲重点的误区。建议大家：一定要学会抓重点，知道重点内容考什么?解题思路有哪些?具体技巧又是什么?认真做好这几方面的梳理，同时不断提升复习效率，根据实际效果随时改进方法技巧，往往你会取得一个比较不错的成绩!容易入坑的备考误区三：我工作很忙，没时间复习这一点是许多在职考生的通病。很多人都反映：“我下班回到家都八点了，还没吃饭，又没洗澡，有时候还要处理工作上的一些事儿，哪有时间复习?”其实，时间真的是靠挤出来的，并且看你如何合理安排，你想要快速拿到证，就务必要做好自己的时间分配。如果自己实在不知道如何规划利用时间，建议你可以报班学习，在老师的帮助下快速梳理知识，取得更好的成绩! 证券从业证书领取证券从业资格考试成绩出来后，怎么拿证?考生通过证券从业资格考试两门科目后，自行打印相关成绩合格证明。那么拿到证券从业资格证书呢?如何申请?1、申请人登录从业人员管理平台——完成执业证书申请表的信息填写——提交打印的书面申请表、学历证明复印件及2寸彩色证件照等资料(交给所在机构)2、执业证书申请表的审核工作由机构资格管理员负责(初审、确认)——机构对书面申请表进行保管备查——提交电子申请表给协会。3、协会审核机构提交的职业证书申请表。(注意：如有必要，可要求机构提交书面申请表和相关材料证明。4、从业人员管理平台将对提交的职业证书申请表以自动方式进行审核。假设没有通过自动审核。则由协会相关工作人员进行审核。5、申请人审核通过——协会向中国证监会有关部门备案(通过执业证书管理系统)——颁发执业证书——协会互联网进行公告。其中，对于审核未通过者，对不予颁发执业证书人员，协会也会向所在机构以书面形式通知，并说明原因。申请证券从业资格证注意事项说明1、对于证券从业资格证的申请时间，全年并无限制。2、对于通过证券从业资格考试的人员，个人是无法进行证券从业资格证申请的，应当由机构资格管理员申请执业证书。3、申请证券从业资格，除了满足所有考试科目成绩合格的条件外。还应当具备以下条件：(1)年满18岁，满足高中以上的文化水平，具备了完全民事行为能力。(2)被机构聘用，且近三年没有受过任何刑事处罚。(3)申请人未被中国证监会认定是证券市场禁入者/已过禁入期。(4)法律、行政法规及中国证监会规定的其他条件。 证券从业薪资状况证券公司各业务部门的薪资状况投资部门对于已经取得证券从业资格证的人士，出来后可以考虑选择在证券公司里的投资部门进行工作，其主要职务就是为客户进行资金的投资理财，一般的岗位有投资顾问、资产管理专员、投资经理等，在工资方面会比较理想，一般年薪至少在10w元左右，对于已经升上总经理的高层人士，年薪可高达20w元以上的水平。研究所同样，持有证券从业资格证书的人员，也可以从事研究所方面的工作，主要负责的也就是编写研究报告及制定投资计划。与其他岗位相比，在研究所工作的人员，他的薪资会比较稳定，年收入固定在5~10w元这个区间，对于高级研究员，其工资收入可达25w元以上。经纪业务部经纪业务部简单来说就是相当于服务部，在规模较大的证券公司里，像这个部门一般都会设有几十个甚至上百个，主要就是为客户提供资金理财的服务，然后从而获取相应的佣金。与其他岗位相比，经纪业务部的工资并不算很高，月薪一般在5000元左右的水平。不过这个收入并不是固定的，只要你提取客户的佣金越多，你的收入就会越高，这个并没有上限，完全是根据个人能力而获得。
证券从业资格证怎么备考
你好，证券从业资格证考试总共五科，分为一般从业资格和专项业务资格。基金和期货的一般从业最好也都安排上，各两门课程，可以分开考，好好准备，还是比较好通过的。一、考试报名条件 (一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。二、考试形式及考试题型 1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。2、专项业务类资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。三、报名方式及费用 考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(http://www.sac.net.cn)报名。 考试费61元/科,缴费方式为网上缴费。路径如下图：正常情况下的证从考试频率为2月一次，备考两科应该是绰绰有余的，能认真备考的小伙伴们可以报名后开始学习，看书、视频、刷题都可。（多数小伙伴都和我一样，报名后有了压力才有动力）我最先考的就是证券一般从业，从报名后开始学习，，买了某宝上30左右一套的资料书（书+纸质试题），配合对啊网上的免费视频课，勉强过了一遍就去考试了，因为是第一次参与这类考试，很多知识都是陌生的，学习起来难度较大，所以备考时间较长。第一次考试就两门一起过了，了解考试规则和流程后会轻松很多，后续的专项从业和基金等考试的重复内容也较多 ，备考的时间就较短，跳过了看书和视频课，直接刷题后参加考试。基金备考一月多，投顾仅一周（一般从业的两科都是在学校里考的，今年8月份考了投顾和私募基金，考完基金的后一周考的投顾，仅一周的时间，一天两套题）。我之前用的对啊网有免费的视频课、章节测试题和真题模拟考，前段时间看了下只有视频和章节测试题是免费的，其他功能都需要收费了，所以需要真题练手和模拟考的小伙伴们可以用233网校来刷题，我备考投顾时也用过一段时间233，题量是够的，多刷刷，考试遇到原题的概率还比较大。不清楚的还可以问我哦
证券从业资格考试怎么复习
证券从业资格考试总体难度不大，建议跟着考试100跟学团按部就班的看视频，刷题，基本都能通过！
前期尽快完成视频部分的学习，确保对整体知识的快速学习，同时记下难点和重点，在后期看书时重点关注。
不用去看书，认认真真的把精讲课程听完就行了，老师已经帮忙把重要考点都总结出来，没必要一字一句的去啃教材。听的时候做好笔记，对于老师强调的重点，记下来，多看多背。在视频中看到重要的表格或知识点可以用手机快速截屏保存，方便考前突击记忆。
对于法律法规，没有什么技巧，就是死记硬背，顶多在背诵的时候可以用联想记忆法，分类记忆等，只要是可以帮助你记忆的方法都可以运用出来。
课程听完后就是刷题。近3年的真题都做一遍。章节练习在听完每章课程后就及时做掉，可以巩固听课效果。可以利用各类空余时间进行随时随地刷题学习！
成功的关键不是努力就行，选择好的学习平台，优秀的师资力量，都是通向成功的关键。考试10在考试辅导领域有着考培经验，积累了一大批教学经验丰富、专业知识精湛的师资队伍。平台精心打磨了视频课程和权威复习资料，根据不同学员来设计，还对考点进行了梳理和分析，可以充分满足备考需求。
总之，证券从业考试难度不大，只要你把基础知识都弄懂了，拿分很容易！
